保荐未尽责,华西证券被暂停保荐业务资格 晓寒
中新网5月6日电(中新财经记者 谢艺观)“靴子”落地!继此前收到事先告知书后,5日,华西证券发布公告,收到江苏证监局对其采取暂停保荐业务资格监管措施的决定。
华西证券公告截图。保荐未尽责,华西证券被罚
记者注意到,此次华西证券被处罚,源于金通灵的财务造假行为。
今年1月份,金通灵收到江苏证监局下发的《行政处罚决定书》。内容显示,2017年至2022年,金通灵虚增或虚减利润总额分别占公司各年度披露利润总额(绝对值)的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%,导致公司相应年度报告存在虚假记载。
当时江苏证监局对金通灵责令改正,给予警告,并处以150万元罚款;相关当事人也被给予警告并罚款。
时隔数月,针对保荐机构华西证券的处罚也正式落地。
此次华西证券披露的公告显示,华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载,持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。
由于违反相关规定,江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,暂停期间自2024年4月28日至10月27日。
上述公告称,同日,公司还收到江苏证监局《关于对刘静芳采取认定为不适当人选监管措施的决定》《关于对张然采取认定为不适当人选监管措施的决定》。
根据规定,江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。
华西证券也预计,前述监管措施将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。
华西证券2023年年报显示,投资银行业务为公司第三大收入来源,去年收入1.85亿元,占营业收入比重的5.80%,较上年同期下降15.49%。不过,其主要以债券融资业务为主。
华西证券年报截图。近期多家保荐机构被监管
近年来,随着注册制实施,发行人上市热情被进一步激发,但注册制条件下的突击入股、“带病闯关”行为屡有发生。在“严把入口”大背景下,保荐机构等中介机构作为“看门人”,成为监管的重要一环。
此前发布的《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》中就要求,建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制,督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况;持续运用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制,根据评价结果实施分类监管,促进提高执业质量。
3月份,证监会主席吴清在答记者问时也表示,坚持申报就要担责,以此倒逼发行人进一步提高申报质量,也倒逼中介机构提高执业和服务水平,做到勤勉尽责。
相关部门压实中介机构“看门人”责任下,近期多家保荐机构被监管。
如,4月底,因在格力地产债券发行承销保荐业务中未尽责,中信建投、中泰证券与海通证券就被广东证监局处罚。
更早之前,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,中信证券、海通证券被证监会立案。(完)
【编辑:房家梁】- 2017中央部门预算集中公布圈定10大重点项目
- 我国前2月城镇新增就业188万人同比增长16万人
- 马加特:鲁能本应是获胜一方刘军帅被换无关表现
- 苏格兰来华淘金欲与中企加深海上油气合作
- 瑞典首都卡车撞人群或致3人丧生现场有烟冒出
- 北京解说:国安没体现应有的强大大家都站着传球
- 媒体:接近监管人士称赵薇高杠杆收购系顶风作案
- 4月7日22点交易员正关注要闻
- 进球gif-武磊倒三角巧妙回传胡尔克推射破鲁能
- 中国公开赛20天倒计时奥勒森与维斯伯格领衔参赛
- 贝克休斯:全球3月份油气钻机数量10个月来首度下降
- 罗永浩罗振宇9小时对谈创业这里有万字精华实录
- 任泽平:天气原因致3月非农下滑失业率和薪资改善
- 开盘:非农就业数据疲软美股周五低开
- 美称攻击仅一次性美股期指大幅反弹
- 美媒:瑞典首相称卡车冲撞百货超市事件为恐袭
- 上港小将11分钟被换刷新U23最快被换纪录|gif
- 蹭热点傍“雄安”A股影帝级公司转战互动易大飙演技
- 多特铁卫寻找女球迷之旅献给孤军奋战的她(图)
- 万家文化收浙江证监局监管函要求说明与龙薇传媒股转情况
- 两部门:房价上涨压力大城市要增加住宅用地供应
- 中石油料一季度扭亏为盈 得益于油价上涨成本下降
- 重大意外!美3月非农仅增9.8万美元急跌黄金暴拉
- 土耳其逮捕叙利亚坠机飞行员指控从事间谍活动
- 瑞典首都卡车冲撞人群警方称判定为恐袭尚早
- 王大雷:输上港意外但能接受帮鲁能保级最重要
- 叙利亚总统巴沙尔回应美国空袭:愚蠢且不负责任
- 马加特:鲁能本应是获胜一方刘军帅被换无关表现
- 明日看点:老汉詹打老年霍威少将迎创纪录良机
- 半场-武磊倒三角助胡尔克破僵上港暂1-0鲁能
- 证监会研究制定“三类股东”的IPO审核政策
- 4月10日起滴滴快车起步价由10元调整为13元
- 雄安新区的春天:雄县房价48小时之内翻四倍
- 中国外汇储备连增两月资本流出压力缓解
- 半场-武磊倒三角助胡尔克破僵上港暂1-0鲁能
- 经济学家:3月非农数据不会改变联储政策路线
- 4月7日22点交易员正关注要闻
- 中超-胡尔克破门伤退韦世豪世界波上港2-1鲁能
- 中国外汇储备连增两月资本流出压力缓解
- 用斗志说话!这是周琦给全世界的回答
- 中超-张池明制胜球龙成红牌国安1-0建业取连胜
- 台一客轮在嘉义外海搁浅300余名乘客待救(图)
- 中超-4分钟丢两球顾超失误苏宁1-2力帆四轮不胜
- 经济学家:3月非农数据不会改变联储政策路线
- 经济学家:3月非农数据不会改变联储政策路线
- 学者:“江口沉银”出水实物比文献更重要
- 台湾一客轮在嘉义外海搁浅346名乘客全部脱险
- 河北高邑现违法陶瓷企业群环保部:坚决取缔
- 媒体:接近监管人士称赵薇高杠杆收购系顶风作案
- 联通混改主角浮出?业内人士:联通或引入员工持股计划
- 媒体:接近监管人士称赵薇高杠杆收购系顶风作案
- 横扫!新疆客场再胜广东4-0夺队史首冠!
- 山东解说:鲁能要正视跟强队差距一度接近胜利
- 上港小将11分钟被换刷新U23最快被换纪录|gif
- 河北高邑现违法陶瓷企业群环保部:坚决取缔
- 张稀哲:还需要有压力比赛来磨合打鲁能要防一点
- 雅百特遭证监会立案调查因涉嫌信披违法
- 贾秀全:没被打成筛子已不错红牌出现建业肯定输
- 蹭热点傍“雄安”A股影帝级公司转战互动易大飙演技
- 张稀哲:还需要有压力比赛来磨合打鲁能要防一点
- F1中国站赛程不变FIA豪赌周日天气好转
- 中超-4分钟丢两球顾超失误苏宁1-2力帆四轮不胜
- 贾秀全:没被打成筛子已不错红牌出现建业肯定输
- 叙利亚总统巴沙尔回应美国空袭:愚蠢且不负责任
- 首创股份:已在容城、安新投资地表水厂项目